局所属党总支、各支部、局机关各科室、处、队、所、中心，直属单位：

　　为进一步推进我局反腐倡廉制度体系建设，强化对部门权力运行的制约监督，局党委制定了《局机关开展廉政风险点排查，推进部门内控机制建设工作实施意见》，现印发给你们。请各科室按照时序进度，认真抓好落实。
      附：局机关开展廉政风险点排查推进部门内控机制建设工作实施意见

二〇一〇年四月二十三日

抄送：市纪委。

局机关开展廉政风险点排查推进部门内控机制建设工作实施意见

      为进一步推进机关反腐倡廉制度体系建设，强化对部门权力运行的制约监督，按照市纪委《关于推进全市部门内控机制建设的实施办法》要求，经局党委研究决定，现就在局机关开展廉政风险点排查，推进内控机制建设提出以下实施意见：
　　一、总体要求
　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”的要求，树立预警在先，防范在前的工作理念，通过清理职权，优化流程，风险防控，信息公开、责任追究，建立健全结构合理、配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的内控机制，保证权力正确行使，促进机关工作人员为民、务实、清廉、高效，进一步完善具有水利特色的惩治和预防腐败体系机制建设，为溧阳水利建设提供强有力的制度保证。
　　二、组织领导
　　内控机制建设是市委、市政府反腐倡廉制度体系的重要内容，也是我局落实反腐倡廉制度体系建设的一项重要措施。该项工作在局党委领导下，成立由局纪委监察室、办公室、各职能科（处）室主要负责人组成局廉政风险点排查推进内控机制建设工作小组，由局党委书记任组长，局党委副书记和纪委书记任副组长。
      三、工作目标
      “廉政风险点”是指机关工作人员在执行公务或日常生活中可能引发不廉洁行为的风险环节。包括不健康的思想意识，贪念、侥幸心理和制度不完善导致的监督管理“空档”或“灰色地带”。开展廉政风险点排查的工作目的是建立以廉政风险点分析防控为基础，以完善防控制度体系为支撑，以强化职权运行的监控为核心，以制度执行评估问责为手段的内控体系。通过部门权力透明、规范、高效运行，不断增强机关科室及其工作人员的廉政风险意识，自我发现问题、自我纠正，促进依法行政，规范部门权力行使，最终实现从源头上预防和减少腐败的目的。
　　四、工作内容
　　（一）科学界定内部权力，实行分权制约
　　1、坚持“按岗确权，程序控权、监督制权”的思路，结合局机关业务工作的特点和规律，科学合理界定各科室权力结构和各工作岗位的职责权限，厘清权力运行界限，明确权力使用的制度规范。
　　2、对照有关法律法规、政策规定，按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险点——公示接受监督”的流程，重点对涉及决策权、行政许可权、干部人事权、财务管理权、资金分配权、非行政许可项目审批权等权力事项和内部管理等方面的职权，从决策、执行、监督三个环节适度分解到各科室，落实到具体岗位，并明确岗位职责、工作标准、工作期限、联系电话、投诉举报途径等，保证每项权力不重复、不交叉，既相互协调又相互制约。
　　（二）优化权力运行流程，实行流程制约
　　1、通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，按照权力运行程序、承办岗位、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等项目编制职权目录；按照不相兼容、相互制约的原则，以及直观、简明的要求绘制权力运行流程图，经确认后公布。
　　2、优化权力运行路径，精简办事程序，降低办事成本，对权力运行过程做到全程可查可控、相互牵制，形成流程明晰、运转高效的部门内部权力运行程序。
　　（三）加强风险排查防控，实行风险制约
　　1、思想道德风险点。围绕工作态度认真查找思想道德风险，查找无视纪律制度规定，滥用行政自由裁量空间，做出错误的决定；不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要工作；查找党员干部“八小时以外”，思想道德约束不够而产生的不廉洁、不道德行为的风险点。
　　2、制度机制风险点。围绕内部管理认真查找制度机制风险，结合管理权限，从本部门现有的内控制度入手，查找现有制度存在的缺陷，查找是否覆盖本部门各项工作，是否覆盖权力运行的全过程，是否具体、管用。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险点，确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。
　　3、岗位职责风险点。围绕工作岗位认真查找权力职责风险，结合工作职责要求，重点排查班子成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；项目审批相对多、权力相对集中的重点岗位工作中可能存在的廉政风险；每个工作人员履行职责过程中可能存在的廉政风险等。
　　4、业务操作风险点。结合岗位工作特点，查找各自工作流程运行过程中易发的违纪违规行为。
　　四、工作步骤
　　廉政风险点排查工作从2010年4月上旬开始至2010年12月结束，共分四个步骤进行。
　　（一）宣传发动阶段（4月上旬）
　　1、统一思想，提高认识。开展廉政风险点排查推进内控机制建设工作是拓展源头治腐领域，强化对权力监督制约，实施保护干部的一项重要举措，要积极引导机关工作人员牢固树立“行政有风险，用权须谨慎”意识，自觉养成“办事要有风格、做人要有人格、行为不能出格”的职业操守，增强做好廉政风险点排查工作“人人有责”的意识。
　　2、突出教育，防范管理。各科室组织党员干部认真学习相关法律、法规、规章和典型案例教育，使党员干部充分认识到，机关实施廉政风险点防范管理，是新形势下深化党风廉政建设、落实“预防为主、防范在先”方针的有效措施；是落实“三个更加注重”（更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设），推进党风廉政建设的一项重要措施，增强做好廉政风险点排查工作的自觉性。
　　（二）廉政风险点排查阶段（4月中旬至4月下旬）
　　结合自身岗位职责及履职情况对潜在各类风险点开展排查。
　　1、各科室、各岗位和个人排查风险点，4月15号前结束。
　　2、局廉政风险点排查推进内控机制建设工作小组审核。
　　3、初审工作完成后，反馈各科室进行补充完善。
　　4、局廉政风险点排查推进内控机制建设工作小组组织再次审核，审核工作完成后，报局党委审定。
　　5、形成溧阳市水利局廉政风险点排查汇总表，4月下旬完成该项工作。
　　（三）建立防范机制阶段（5月上旬至6月中旬）
　　1、严格风险管理。对排查出的各类廉政风险点进行逐一登记，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“档案库”，初步建立风险管理的长效机制。
　　2、完善制度建设。依托现有的制度，重点针对决策权、行政自由裁量权、行政许可权、干部人事权、财务管理权、资金分配权、非行政许可项目审批权等方面制度进行梳理整合，适时制定、修改、补充、废止相关制度，进一步提高制度的针对性、规范性、可行性，真正构建起制度管理全覆盖，有效监督无缝隙，既符合市场经济体制要求、又有水利行业特点的预防腐败制度体系。
　　3、严格问责追究。通过完善制度加强预警，强化问责从严责任追究，完善监督防范体系，推进局机关内控机制建设。凡因内控机制建设工作不力，导致本科室发生严重违纪违法案件，造成不良影响的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，实施责任追究。
　　（四）实施、考核阶段（2010年5月至12月）
　　各科室根据排查出来的风险点在日常工作认真加以防范，年终纳入落实党风廉政建设责任制考核内容一并考核。
　　五、工作要求
　　（一）开展廉政风险点排查活动，是加强思想教育，提高预防意识的一项重要工作，各科室主要负责人要高度重视，周密部署，统筹安排，组织实施，确保排查工作取得成效。
　　（二）局廉政风险点排查推进内控机制建设工作小组将认真履行职责，做好业务指导，加强检查督促，保证各阶段工作有效推进。
　　（三）各科室要按照工作步骤，将风险点排查工作贯穿于业务工作的全过程，明确具体的阶段性要求和工作目标，分析问题，找准“症结”，制定防范措施，做到工作环环相扣，有序推进。
　　（四）开展廉政风险点排查活动，是强化管理的一次自我防范自我教育活动，是落实科学发展观，加强廉政预警机制建设，建立健全惩防体系的新实践。同时也是党风廉政建设的重要任务，把排查工作纳入2010年工作目标管理，进行年度综合考核，以实现全员参与，全面覆盖，全方位加强教育和管理的目标。