English 繁体版 无障碍浏览
信息名称：中国人民银行溧阳市支行随机抽查事项清单
索 引 号：01998999/2018-00047
主题分类：其他 体裁分类：其他 组配分类：其他
公开方式：主动公开
文件编号： 发布机构：人行溧阳支行
产生日期：2018-07-25 发布日期：2018-07-25 废止日期：有效
内容概述：对与中国人民银行特种贷款有关的行为进行检查监督
中国人民银行溧阳市支行随机抽查事项清单
浏览次数：  字号：〖大 中 小〗
 

中国人民银行溧阳市支行随机抽查事项清单(2018.07)
执法职能部门 抽查内容 抽查的市场主体 抽    查    依    据 抽查方式
法     律 行政法规 部门规章 其他规范性文件
金融管理部 对与中国人民银行特种贷款有关的行为进行检查监督 金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 随机抽查系统随机产生
对执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为进行检查监督 对同业拆借交易实施现场检查，并对同业拆借市场的行业自律组织进行指导和监督 金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《同业拆借管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第3号） 随机抽查系统随机产生
对其他执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为进行检查监督 随机抽查系统随机产生
对执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督 对银行间债券市场柜台业务进行检查监督 金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第2号） 随机抽查系统随机产生
对金融债券发行过程中参与各方的行为等进行检查监督 金融机构、托管机构、律师事务所、会计师事务所、信用评级机构等 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第1号） 随机抽查系统随机产生
对全国银行间债券市场参与者的交易行为等进行检查监督 金融机构 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号） 随机抽查系统随机产生
对金融机构结算代理业务开展情况等进行检查监督 金融机构 《关于开办债券结算代理业务有关问题的通知》（银发〔2000〕325号） 随机抽查系统随机产生
对做市商的做市业务进行检查监督 金融机构 《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告〔2007〕第1号） 随机抽查系统随机产生
对其他执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督 金融机构 随机抽查系统随机产生
对执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督 对黄金市场参与者的交易行为等进行检查监督 金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 随机抽查系统随机产生
对其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督 随机抽查系统随机产生
金融稳定再贷款检查监督 再贷款使用单位 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 随机抽查系统随机产生
金融统计制度执行情况及统计数据质量检查 所有银行业金融机构（含银行业存款类金融机构和银行业非存款类金融机构，后者包括信托公司、金融租赁公司、消费金融公司及金融资产管理公司） 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》第七十七条 《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号）  随机抽查系统随机产生
对金融信用信息基础数据库接入机构征信数据报送、使用、异议处理及信息安全管理等制度的执行情况进行监督检查 银行业金融机构、非银行金融机构、小额贷款公司、融资性担保公司等 《征信业管理条例》 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》(中国人民银行令〔2005〕第3号) 第三十八条、第三十九条 《中国人民银行关于进一步加强征信信息安全管理工作的通知》（银发〔2018〕102号） 随机抽查系统随机产生
对征信机构的业务和执行法规制度情况进行监督检查 征信机构 《征信业管理条例》 《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第1号) 《中国人民银行办公厅转发<国务院办公厅关于印发中国人民银行主要职责内设机构和人员编制规定的通知>的通知》（银办发〔2008〕275号）；《关于征信管理局“三定”规定的批复》（银“三定”办〔2010〕5号）；《中国人民银行关于印发<征信机构监管指引>的通知》（银发〔2015〕336号）。 随机抽查系统随机产生
金融服务一部 金融机构履行反洗钱义务情况 银行机构，信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司等六类金融机构，证券机构，期货机构，保险机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条，《中华人民共和国反洗钱法》第八条 《金融机构反洗钱规定》第三条，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十一条，《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第三条，《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第十七条 随机抽查系统随机产生
支付机构开展反洗钱工作情况 支付机构 《非金融机构支付服务管理办法》第三十六条，《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第十七条 《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》第三条、第六章 随机抽查系统随机产生
检查银行业金融机构加入、退出支付系统申请事项的准确性与真实性，以及流程的规范性 银行业金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法（试行）》（银发〔2007〕384号文印发） 随机抽查系统随机产生
检查支付系统参与机构支付清算纪律执行情况 银行业金融机构 《境内外币支付系统运行管理规定（试行）》（银发〔2008〕147号文印发）；《网上支付跨行清算系统相关管理办法》的通知(银办发〔2010〕159号文印发 )；中国人民银行办公厅关于印发全国支票影像交换系统业务处理及系统运行有关管理规定的通知（银办发〔2006〕255号）中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知 （银办发〔2016〕112号 ） 随机抽查系统随机产生
检查支付系统参与机构的系统运行维护情况 银行业金融机构 中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知 （银办发〔2016〕112号  随机抽查系统随机产生
检查支付系统参与机构风险及安全管理 银行业金融机构 《中国人民银行支付系统参与者监督管理办法》（银发〔2015〕40号文印发） 随机抽查系统随机产生
检查支付系统参与机构的支付系统建设、业务推广及运行管理 银行业金融机构 随机抽查系统随机产生
检查支付系统参与机构事项报告及材料报送情况 银行业金融机构 随机抽查系统随机产生
检查支付系统参与机构的应急机制建设以及应急处置管理情况 银行业金融机构 随机抽查系统随机产生
检查银行卡发卡业务管理制度执行情况 银行业金融机构 《个人存款账户实名制规定》（中华人民共和国国务院令第285号）第九条 《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号）第五十七条；《银行卡业务管理办法》（银发〔1999〕17号） 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 公安部 国家工商总局关于加强银行安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》（银发〔2009〕142号） 随机抽查系统随机产生
检查银行结算账户制度的执行情况 银行业金融机构 《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号）第五十七条 随机抽查系统随机产生
检查账户实名制的落实情况 银行业金融机构 《个人存款账户实名制规定》（中华人民共和国国务院令第285号）第九条 随机抽查系统随机产生
检查银行机构办理联网核查业务情况 银行业金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定(试行)》（银办发〔2007〕126号文印发） 随机抽查系统随机产生
检查支付结算管理制度落实情况 银行业金融机构 《支付结算办法》（银发〔1997〕393号文印发）第二十条 随机抽查系统随机产生
检查支付结算代理业务情况 银行业金融机构 《票据管理实施办法》（中国人民银行令〔1997〕第2号）第三条 《关于印发<支付结算业务代理办法>和<银行汇票业务准入、退出管理规定>的通知》（银发〔2000〕176号）中《支付结算业务代理办法》第九条 随机抽查系统随机产生
对票据业务办理情况、印章、票据凭证使用、管理情况进行监督检查 银行业金融机构 《中华人民共和国票据法》第一百零八条 《票据管理实施办法》（中国人民银行令〔1997〕第2号）第三条 《中国人民银行办公厅关于规范银行汇票专用章事项的通知》（银办发〔2006〕54号）；《中国人民银行关于票据凭证印制有关事宜的通知》（银发〔2008〕150号）；《关于进一步加强支付结算管理的通知》 随机抽查系统随机产生
电子商业汇票业务的办理情况 银行业金融机构，财务公司 《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号发布）第八十条 随机抽查系统随机产生
支付信息报送情况监督检查 银行业金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十五条 《中国人民银行支付结算司关于建立支付信息分析员制度的通知》（银支付〔2010〕77号） 随机抽查系统随机产生
对其他执行有关清算管理规定的行为进行检查监督 银行业金融机构、支付机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 随机抽查系统随机产生
银行卡收单业务开展情况 银行业金融机构、支付机构 《银行卡收单业务管理办法》（人民银行令〔2013〕第9号）第三十九条 随机抽查系统随机产生
非金融机构开展支付业务情况 支付机构 《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）第三十六条 随机抽查系统随机产生
支付机构的预付卡业务活动、内部控制及风险状况 支付机构 《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）第三十六条 《支付机构预付卡业务管理办法》（人民银行公告〔2012〕第12号） 随机抽查系统随机产生
支付机构开展网络支付业务活动情况 支付机构 《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）第三十六条 《非银行支付机构网络支付业务管理办法》（中国人民银行公告 〔2015〕 第43号） 随机抽查系统随机产生
对代理人民银行经理国库的行为进行检查监督 对商业银行、信用社代理支库业务情况进行检查 银行业金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号） 随机抽查系统随机产生
对商业银行、信用社代理乡镇国库业务情况进行检查 银行业金融机构 《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号） 随机抽查系统随机产生
对商业银行代理国库集中收付业务情况进行检查 银行业金融机构 《国家金库条例》（国发〔1985〕96号） 《财政国库管理制度改革试点方案》（财库〔2001〕24号） 随机抽查系统随机产生
对商业银行办理储蓄国债发行、兑付及相关业务开展情况进行监督检查 银行业金融机构 财政部 中国人民银行关于每期凭证式国债、储蓄国债（电子式） 的发行文件 随机抽查系统随机产生
对商业银行、信用社办理国库经收处业务情况进行检查 银行业金融机构 《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号） 随机抽查系统随机产生
对其他代理人民银行经理国库的行为进行检查监督 银行业金融机构 随机抽查系统随机产生
金融服务二部 履行金融消费者权益保护义务情况 金融机构、支付机构、征信机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国消费者权益保护法》第三十三条 《征信业管理条例》第三十三条 《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（银发〔2016〕314号印发）、《关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》（银发〔2011〕17号）、《中国人民银行关于银行业金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》（银发〔2012〕80号） 随机抽查系统随机产生
对执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督 对商业银行假币收缴鉴定情况的检查 银行业金融机构 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《假币收缴、鉴定管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第4号） 随机抽查系统随机产生
对办理人民币存取款业务的金融机构进行人民币收付业务检查 银行业金融机构 随机抽查系统随机产生
对其他执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督 银行业金融机构、企业 随机抽查系统随机产生
对执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督 对获得黄金及其制品进出口许可证的企业执行有关黄金管理规定的行为进行检查 企业 《黄金及黄金制品进出口管理办法》（中国人民银行、海关总署〔2015〕第1号令） 随机抽查系统随机产生
对其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督 企业 随机抽查系统随机产生

7-25中国人民银行溧阳市支行随机抽查事项清单201807.xls

【打印本页】 【关闭窗口】
常州市人民政府 溧阳人大网 溧阳政协网 溧阳市人民法院网
溧阳市人民政府  苏ICP备17003616号-1  苏公网安备 32048102000256号  网站标识码：3204810031
网站主办单位：溧阳市人民政府办公室  联系地址：中国江苏省溧阳市南环路18号网站地图联系我们